长安基金投顾交易员涉“老鼠仓” 倒赔十万又被罚十万

更新日期:2022年06月15日

       北京报道, 长安基金一名投资顾问交易员利用基金账户信息同时操作自己的股票账户。
       交易金额高达3000多万元, 他却没有赚到一分钱, 反而亏了10万元。处以10万元罚款。 7月9日,

华夏时报记者多次致电长安基金, 均未收到置评;相关工作人员未回复记者的短信;截至记者发稿时, 采访邮件尚未得到回复。中国证监会发布的《行政处罚决定书》显示, “长安东诚一号资管计划”(以下简称“东诚一号”)是长安基金管理公司管理的专项账户。 , 有限公司(以下简称“长安基金”)。理财产品, 成立于2014年4月。成都利华投资有限公司(以下简称“成都利华”)为本基金的投资顾问, 由其指定人员发送投资建议指令操作基金账户。长安基金授权丁桂元、王某、陈某健、倪某发送投资建议, 丁桂元等授权交易员通过长安基金提供的VPN系统下单。工作人员完成交易。 2014年8月21日至2015年4月22日, 丁桂元作为成都利华的交易员, 东城一号投资顾问, 负责东城一号其中一个子账户的投资决策和交易。证监会行政处罚决定书显示, 其参与发送投资建议、下单等环节, 知晓东城一号子账户交易的标的股票未公开信息他负责的证券账户。丁桂元其妻子黄某乔以她的名义认购了1000万元的东诚一号产品, 并将100多万元零散资金存入了她的个人证券账户, 用于买卖股票。丁桂元利用交易单位的股票买卖指令等未公开信息, 操作“丁桂元”证券账户, 并与其负责的东城一号子账户进行相关股票交易。 “鼎贵元”证券账户共交易30只股票,

其中汇合交易12只, 占比40%;交易总额8714.62万元, 汇合交易额3383.12万元, 占比38.82%;汇合交易亏损10.28万元。
       证监会认为, 丁桂元作为成都利华的从业人员, 利用职务便利, 获悉东城一号标的股票未公开信息, 操作“丁桂元”证券账户交易相关股票, 违反了第一部《证券投资基金法》。 《私募股权办法》第一百二十三条第一款和第二十三条第五款的有关规定构成利用未公开信息进行股票交易。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度, 依照证券投资基金法第一百二十三条第一款的规定, 中国证监会作出处罚决定:丁桂元被责令改正, 并处10万元罚款。元罚款。根据行政处罚决定, 当事人对处罚决定不服的, 可以申请行政复议, 也可以向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
       但在复议和诉讼期间, 10万元的罚款将不予中止。编辑:刘春艳 主编:陈峰

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